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【新書連載之《走進期貨》】入境還得先問俗——中國期貨市場鳥瞰（六）
國務(wù)院在《期貨交易管理條例》中規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。顯然，中國證監(jiān)會是經(jīng)政府授權(quán)的法定監(jiān)管部門，履行的是法定監(jiān)管職責。
在中國證監(jiān)會內(nèi)部，專門設(shè)有期貨監(jiān)管部，該部門是中國證監(jiān)會對期貨市場進行監(jiān)督管理的職能部門。主要職責有：草擬監(jiān)管期貨市場的規(guī)則、實施細則；審核期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市期貨合約并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；審核期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨清算機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)的設(shè)立及從事期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；審核期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨清算機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)高級管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；分析境內(nèi)期貨交易行情，研究境內(nèi)外期貨市場；審核境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其境外期貨業(yè)務(wù)活動。期貨監(jiān)管部下設(shè)綜合處、交易所監(jiān)管處、經(jīng)紀公司監(jiān)管處、境外期貨監(jiān)管處和市場分析處五個部門。
中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)成立于2000年12月29日,是根據(jù)《社會團體登記管理條例》成立的全國期貨行業(yè)自律性組織,為非營利性的社會團體法人。協(xié)會的注冊地和常設(shè)機構(gòu)設(shè)在北京。協(xié)會接受中國證券監(jiān)督管理委員會和社團登記管理機關(guān)中華人民共和國民政部的業(yè)務(wù)指導和監(jiān)督管理。
會員大會是協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu),會員大會由理事會組織召開,每四年舉行一次。理事會是會員大會的執(zhí)行機構(gòu),在會員大會閉會期間領(lǐng)導協(xié)會開展日常工作,對會員大會負責。理事會每年至少召開一次會議。理事會由普通會員理事、特別會員理事、非會員理事組成。理事任期四年,可連選連任。協(xié)會設(shè)立專業(yè)委員會、專項基金管理委員會,按照理事會的授權(quán)開展工作。
協(xié)會設(shè)會長一名,專職副會長若干名,兼職副會長若干名,秘書長一名,副秘書長若干名。協(xié)會會長、副會長、秘書長任期四年。未經(jīng)中國證監(jiān)會和民政部批準,會長、副會長連任不得超過兩屆。會長為協(xié)會法定代表人。協(xié)會設(shè)會長辦公會,由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長以及會長指定的其他人員組成。目前協(xié)會常設(shè)辦事機構(gòu)設(shè)辦公室(黨委辦公室)、紀檢監(jiān)察辦公室、會員一部、會員二部、培訓部、投資者教育部、研究部、創(chuàng)新支持部、自律監(jiān)察部、考試認證部、信息技術(shù)部11個部門。
協(xié)會宗旨:在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用,為會員服務(wù),維護會員的合法權(quán)益;堅持期貨市場的公開、公平、公正,維護期貨業(yè)的正當競爭秩序,保護投資者的合法權(quán)益,推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。
協(xié)會主要職責:
教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策。 制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員和期貨從業(yè)人員的行為,對違反協(xié)會章程及自律規(guī)則的會員和期貨從業(yè)人員給予紀律處分。 組織開展期貨行業(yè)誠信建設(shè),建立健全行業(yè)誠信評價制度和激勵約束機制,進行誠信監(jiān)督。 負責期貨從業(yè)資格的認定、管理以及撤銷工作,負責組織期貨從業(yè)資格考試、期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件授權(quán)的其他專業(yè)資格考試。 制定期貨業(yè)行為準則、業(yè)務(wù)規(guī)范,推進行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè),參與開展行業(yè)資信評級,參與擬訂與期貨相關(guān)的行業(yè)和技術(shù)標準。 開展投資者保護與教育工作,督促會員加強期貨及衍生品市場投資者合法權(quán)益的保護。 受理投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與投資者之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。 為會員服務(wù),依法維護會員的合法權(quán)益,積極向中國證監(jiān)會及國家有關(guān)部門反映會員在經(jīng)營活動中的問題、建議和要求。引導和推動行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟,履行社會責任。 制定并實施期貨人才發(fā)展戰(zhàn)略,加強期貨業(yè)人才隊伍建設(shè),對期貨從業(yè)人員進行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓。 設(shè)立專項基金,為期貨業(yè)人才培養(yǎng)、投資者教育或其他特定事業(yè)提供資金支持。 開展行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與信息化自律管理,提高行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全與信息化工作水平。 收集、整理期貨相關(guān)信息,開展會員間的業(yè)務(wù)交流,組織會員對期貨業(yè)的發(fā)展進行研究,對相關(guān)方針政策、法律法規(guī)提出建議,促進業(yè)務(wù)創(chuàng)新。 加強與新聞媒體的溝通與聯(lián)系,開展期貨市場宣傳,經(jīng)批準表彰或獎勵行業(yè)內(nèi)有突出貢獻的會員和從業(yè)人員,組織開展業(yè)務(wù)競賽和文化活動。 開展期貨業(yè)的國際交流與合作,加入國際組織,推動相關(guān)資質(zhì)互認。 依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動和其他涉外業(yè)務(wù)實行行業(yè)自律管理。 法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會委托以及會員大會決定的其他職責。
在我國改革開放后形成期貨市場的初期階段，由于缺乏相應(yīng)的配套法規(guī)以及成立時間不久的監(jiān)管部門缺乏監(jiān)管經(jīng)驗，造成期貨市場亂象頻生，其中，期貨公司挪用客戶保證金的問題更是久治不愈的頑疾。盡管有關(guān)法律法規(guī)很早就明確規(guī)定期貨公司不得挪用客戶保證金，但由于監(jiān)管手段僅限于年檢和抽檢，在無法實現(xiàn)及時了解期貨公司動態(tài)信息的情況下，一些期貨公司仍會采用“躲貓貓”方式與監(jiān)管部門周旋。
2006年3月，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會決定設(shè)立中國期貨保證金監(jiān)控中心。期貨公司必須每日將公司自有資金賬戶、客戶保證金賬戶以及每一位客戶賬戶的相關(guān)數(shù)據(jù)傳輸至監(jiān)控中心，同時，監(jiān)控中心通過來自期貨交易所的相關(guān)信息進行比對，終于實現(xiàn)了及時動態(tài)掌握期貨公司資金變動的目標，杜絕了以往一些期貨公司的小貓膩。
2015年4月，中國期貨保證金監(jiān)控中心更名為中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司，簡稱中國期貨監(jiān)控。中國期貨監(jiān)控股東單位有上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所以及大連商品交易所，注冊資本13.65億元。
中國期貨監(jiān)控的業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會的指導、監(jiān)督和管理，現(xiàn)主要職能是：
期貨市場統(tǒng)一開戶。 期貨保證金安全監(jiān)控。 為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢。 期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控。 宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究。 期貨中介機構(gòu)監(jiān)測監(jiān)控。 代管期貨投資者保障基金。 商品及其他指數(shù)的編制、發(fā)布。 為監(jiān)管機構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)。 期貨市場調(diào)查。 協(xié)助風險公司處置。
中國期貨監(jiān)控依托數(shù)據(jù)大集中優(yōu)勢，從實名制開戶、保證金監(jiān)控、市場監(jiān)控及期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)控等多個角度，對期貨市場實施全方位監(jiān)測，在及時防范期貨市場的系統(tǒng)性風險和個體性風險方面發(fā)揮了重要作用，堪稱國內(nèi)期貨市場和運行的“鷹眼”。